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李某春、蘇某等犯集資詐騙罪一審刑事判決書

發表于：2016-06-21閱讀量：（7596）

徐州市泉山區人民法院

刑事判決書

（2014）泉刑初字第366號

公訴機關徐州市泉山區人民檢察院。

被告人李某春，江蘇某本新能源科技發展有限公司法人代表、邳州市某熒熱電有限公司財務總監，住徐州市鼓樓區殷莊安置小區xx號。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2011年11月7日被刑事拘留，2011年12月13日被逮捕。現羈押于徐州市看守所。

辯護人仇萌，江蘇京楚律師事務所律師。

被告人蘇某，邳州某熒熱電有限公司股東、總經理。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2011年11月7日被刑事拘留，2011年12月13日被逮捕?，F羈押于徐州市看守所。

辯護人王旭紅，江蘇泰信律師事務所律師。

被告人王某文，邳州某熒熱電有限公司股東、副總經理、江蘇某本創業投資有限公司的法人代表，住徐州市鼓樓區某某路綜合樓*單元***室。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2011年11月10日被刑事拘留，2011年12月13日被逮捕?，F羈押于徐州市看守所。

辯護人王伯庭、王健，江蘇金合律師事務所律師。

被告人王某，江蘇某本新能源發展有限公司股東、財務室主任。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2011年11月7日被刑事拘留，2011年12月13日被逮捕。現羈押于徐州市看守所。

辯護人張茂軍、孟夢謳，江蘇禾嘉律師事務所律師。

徐州市泉山區人民檢察院指控被告人李某春、蘇某、王某文、王某犯集資詐騙罪，以泉檢訴刑訴（2013）7號起訴書及泉檢訴刑變訴（2014）2號變更起訴書向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭進行了審理。徐州市泉山區人民檢察院指派檢察員蔡松、李娟出庭支持公訴，被告人李某春、蘇某、王新文、王某及辯護人仇萌、王旭紅、王伯庭、張茂軍、孟夢謳到庭參加訴訟。現已審理終結。

公訴機關指控：2010年1月間，被告人蘇某與孫某甲（已判刑）、侯某某、孫某乙（均另案處理）等人預謀以投資建設邳州市某熒熱電有限公司（以下簡稱某熒熱電公司）為名，非法向社會不特定公眾吸收存款。2010年2月至2011年9月間，被告人李某春、蘇某、王某文、王某明知孫某甲在沒有經濟實力，無力償還高額利息的情況下，經預謀在徐州市某某北路某某大廈九樓先后成立江蘇某本新能源發展有限公司、江蘇某本創業投資有限公司，以投資某熒熱電公司名義對外宣傳，以支付高息為誘餌，騙取客戶集資款。被告人李某春、蘇某、王某文、王某明知孫某甲僅將小部分資金用于投資和建設某熒熱電公司，其他資金用于還本付息和購買汽車等個人揮霍，明知孫某甲指示其公司員工將部分投資款兌換成外幣，電匯或者攜帶至日本，供其和家人在日本使用的情況下，仍參與實施。案發前，被告人王某與孫某甲等人將與被害人簽訂的投資合同及收據存根、記賬U盤等會計資料銷毀。資金鏈斷裂后，孫某甲潛逃至日本。至案發，造成被害人劉某丁、丁某2400余人共計人民幣36000萬余元無法償還。

為證實上述指控，公訴機關提供了書證、證人證言、被告人供述等證據。公訴機關認為，被告人李某春、蘇某、王某文、王某明知孫某甲以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額特別巨大，應當以集資詐騙罪追究四名被告人的刑事責任。

被告人李某春辯稱，其并無主觀詐騙之目的，亦未揮霍集資款。其辯護人提出，被告人李某春主觀方面無非法占有的故意，客觀上未以詐騙方法實施非法集資，個人亦未占有、支配、揮霍任何的集資款項，其行為不構成集資詐騙罪。

被告人蘇某辯稱，其為孫某甲工作，主觀上無詐騙之故意，且案發后主動投案自首。其辯護人提出，被告人蘇某雖主觀明知孫某甲非法吸收公眾資金，但其個人未揮霍享受，其行為不構成集資詐騙罪。

被告人王某文辯稱，其無詐騙之故意，系過失犯罪。其在公司內實際并無股份，僅系為孫某甲工作，且具有自首情節。其辯護人提出，被告人王某文主觀上無非法占有故意，亦未揮霍享受，其不構成集資詐騙罪。其在共同犯罪中處于被動地位，作用較小，且被告人王某文具有自首情節。

被告人王某辯稱，其并無欺騙行為，不構成集資詐騙罪。其實際上并非公司股東，系普通員工。其未銷毀記錄吸收存款的U盤，而是交給孫某甲本人，其銷毀的借款合同是按照孫某甲要求同時銷毀的都是還本付息的紙質材料，其存在意義并不大。其辯護人提出，被告人王某的行為僅系為孫某甲打工的職務行為。

經審理查明：2010年1月間，孫某甲（已判刑）與被告人蘇某以及、侯某某、孫某乙（二人均另案處理）等人預謀以投資建設邳州市某熒熱電有限公司（以下簡稱某熒熱電公司）為名，未不經有關部門批準，非法向社會不特定公眾吸收資金。

2010年2月至2011年9月間，被告人李某春、蘇某、王某文、王某明知孫某甲沒有經濟實力，無力償還對外吸收公眾存款的高額利息，仍追隨孫某甲在徐州市某某北路某某大廈先后成立江蘇某本新能源發展有限公司、江蘇某本創業投資有限公司，通過宋某甲、崔某、呂平等人（均已判刑）向社會不特定公眾公開宣傳投資某熒熱電公司，以支付月息4％至6％的高息為誘餌，進行非法集資。孫某甲負責某熒熱電公司的全面工作；被告人蘇某前期負責某熒熱電公司的建設和宣傳介紹某熒熱電公司，后期負責在某某九樓非法吸收公眾存款的管理工作；被告人王某直接負責非法吸收公眾存款的財務工作；2010年3月被告人王某文到公司后，主要負責向銀行、投資公司貸款融資，并將有大筆資金要注入某熒的信息傳遞給集資參與人到某某九樓，以增強集資參與投資人信心。2010年9月，被告人李某春任某熒熱電公司財務總監后，負責全面財務工作及電廠建設全局工作，明知孫某甲既無經濟實力投入資金，也無力償還高額本息，仍并協助孫某甲對某某大廈九樓非法集資點運行進行日常管理。孫某甲等人僅將小部分資金用于購買和建設某熒熱電公司，其它資金用于還本付息、支付提成、購買汽車、房產、組織他人去日本旅游、歸還欠款等。孫某甲還指使公司員工將部分投資款兌換成外幣，電匯或攜帶至日本，供其家人在日本使用。案發前，孫某甲與王某等人將與集資參與人簽訂的投資合同及收據存根、記賬U盤等資料銷毀。資金鏈斷裂后，孫某甲潛逃至日本。至案發，造成集資參與人劉某丁、丁某2400余人的共計3.6億余元人民幣無法償還。

2011年11月1日，公安機關對本案立案偵查。2011年11月3日，被告人李某春、王某被公安機關抓獲，同日，被告人蘇某經公安機關電話傳喚主動到案接受訊問。2011年11月9日，被告人王某文到公安機關投案。

上述事實，有公訴機關提供并經庭審舉證、質證的下列證據證實：

（一）被告人供述和辯解

1、被告人李某春供述，證實某某北路某某大廈九樓除了辦公以外，也是孫某甲、王某文、蘇某用于對外吸收資款的場所。主要是王某在負責，王某文、蘇某也負責過。某本新能源開發公司在注冊之前是王某文具體策劃的，王某文當時說注冊三家公司準備今后好上市，之后孫某甲、王某文、蘇某、王某四個人就注冊了這家公司，法人是孫某甲、王某文、蘇某、王某是公司的股東。這家公司的注冊資本是1000萬元。孫某甲占51%的股份；王某文占20%；蘇某、王某各占15%、14%的股份。2010年10月份孫某甲、王某文、蘇某、王某四個人在某某九樓辦公室對其和李某甲、李某丙說：他們幾個股東假退出把公司變更給其、李某甲、李某丙三人，否則顯得太張揚，就這樣變更其為法人、李某甲、李某丙二人為股東。三人我們均未都沒有出資金，只是私下簽了掛名協議。另還有一家公司叫某本創業投資有限公司具體也是孫某甲、王某文搞的，開始的幾個股東是孫某甲、王某文、蘇某。孫某甲是法人、王某文、蘇某是股東。后來也是私下變更王某文為公司法人，殷某婷和曹某為股東。

其是孫某甲的姐姐，孫某甲沒有錢，他的日?；ㄤN都是由其出的錢給他，讓他用于日常的花銷。建設電廠的資金來源主要是通過民間集資借款來的錢，按月息6%-5%利息借的錢，投入工程款約1億到1.2億之間。孫某甲、蘇某、王某文三個人信譽不好臭名在外，所有的銀行都不給貸款。其所負責在建的邳州某熒熱電有限公司工程款就都是通過在某某大廈集資借款籌集的錢。他們主要向老百姓進行高息借款，其曾經無數次勸孫某甲停止集資，抓緊投案自首，他不聽。其還多次勸他們收手，蘇某他們說賭一把，沒有事情。

2010年8月份，孫某甲讓其幫他建會計賬，具體負責電廠的財務工作。之前是蘇某負責財務，因他們公司的會計賬目太亂，都是白條，連大的發票都沒有。其到公司后，主要負責整個在建工程及財務工作。2011年1月10日孫某甲授權其為邳州某熒熱電有限公司的財務總監，負責邳州某熒熱電有限公司的財務工作及建設邳州某熒熱電有限公司的全面工作。其隨身旅行包里有很多張孫某甲的空白簽字，他平時很隨便，主要是讓其在外辦理業務方便之用。

其在公司建賬期間有一張農業銀行卡，王某分兩次打入這張農行卡上分兩次打入65萬元，是孫某甲欠其的錢（沒有借條）。這些錢其除購買寶馬X3（59萬）和養車費（2.4萬）外，其余的錢當工資發給熱電廠工人了。公司買的汽車，奧德賽車由王某文使用、本田雅閣轎車由侯某使用、雷諾車由王某使用、豐田凱美瑞車由蘇某使用、寶馬X3車由其本人使用、奔馳車由孫某甲用、另外還有福特全順大車和兩輛普桑。

孫某甲負責全面融資工作；王某文負責整個融資工作；蘇某負責邳州熱電廠工作，也負責融資工作；王某負責接受融資來的錢。

2、被告人蘇某供述，證實做民間融資就是為了投資邳州某熒熱電廠以及償，還有還以前邊的集資借款和利息，以及支付給介紹投資人的提成，另外公司日常開銷、辦公用品，購買車輛、人員工資等等都從集資款中這里支取付。公司并無沒有其他資金收入，款項來源只有在從某某大廈融資來的錢款，用于公司的一切投資開支等，包括李某春管理的資金等。

公司用來返息和進賬的卡都是用其名下的卡，但是卡號其并不知道，都是王某按照孫某甲安排具體操作。

2009年6月，孫某甲讓其到某某投資理財公司工作，只看人家來公司要帳，沒有看到人家來放款，也沒有其他的經營。當時其是業務員，主要應付一下來要帳的。

2009年下半年開始，孫某甲讓其和王某文負責找邳州市政府拿下熱電廠這個項目，他負責資金。孫某甲說從日本找人投資一部分，王某文說從銀行貸一部分，找一些投資公司投一部分。其和孫某甲、王某文都沒有錢投入。先期購買支付的3280萬元就都是通過在某某九樓融資來的錢支付。

2010年6、7月份，電廠開工后孫某甲融的錢很少往電廠投，因融來的錢給投資戶的利息和業務員的返點非常多，窟窿越來越大，所以投到電廠的錢就沒多少。其曾問過孫某甲，現在營業執照也變更了，土地證也拿到了，讓他抓緊跑正規的銀行貸款，民間貸款的利息太高，窟窿越來越大，以后怎么償還，孫某甲說讓其管好自己的事情就行了，資金事情不要多問。

對于公司在貸款貸不下來時，其和孫某甲、王某文、李某春在辦公室多次開會談過這個事，孫某甲說：你不要管錢，管好你的建設就行了。王某文、李某春和宋某甲一起多次到北京、上海和深圳跑貸款，花了好幾十萬，但沒貸到一分錢。但他們對外向負責集資的對業務經理和投資戶說“錢馬上就來了”，就是貸款馬上就到了，一直忽悠他們，目的就是讓群眾放心投資。

某本新能源發展有限公司與某本投資理財公司沒啟用過，聽李某春說因這兩個公司沒有啟用之事，還讓工商局罰款了六6萬元。

融到錢后，孫某甲買了一輛黑色奔馳和一輛紅色奔馳，另外還有王某文的本田奧德賽車、王某的雷諾車、李某春的寶馬X3車，我的本田雅閣車以及兩輛普桑車和一輛全順車。

孫某甲平時花錢很大方，他的辦公室及某某大廈辦公室的桌椅、裝飾的非常高檔，有的都二三十萬。他個人穿戴都是名牌，個人花銷也的都是公司融資的錢。

孫某甲很少在公司辦公，他經常往返國內和日本，他說他跟日本人談生意，也曾帶過幾個日本客商來徐州考察過，但一個都沒成，公司反而花不少錢。

孫某甲是董事長，負責全面工作，包括日本跑投資，王某文是理事、副總經理，負責跑銀行貸款和投資公司的投資，我作為公司的總經理負責熱電廠的基建，李某春是公司的財務總監負責財務，王某負責在某某大廈的民間融資，公司專門給他設置了財務室，具體人員有：殷某婷、劉某乙、李新新、張某甲等人。

王某文沒有參與協商民間融資這件事，在某某九樓開始操作之后，王某文就在那里負責，主要是負責融資的宣傳策劃，給投資領導人開會、管理秩序、人員等。王某負責整個公司的融資會計管理業務，他的工作直接由孫某甲和李某春管理，其他人管理不了王某。

李某春是在2010年5月份與邳州市政府簽訂收購協議之后正式證實參與過來的，任公司財務總監。在這之前，她也經常到某某去，幫助整理幫弄弄帳目，與也跟著王某文跑貸款、找人投資等事項。她在某某有辦公室，知道公司在做民間融資，所用知道錢款都是融資而來的，且錢都是她從王某那里支取融資款拿來的，她在某某辦公室，也知道某某在做民間融資。

3、被告人王某文供述，證實2010年3月，其通過蘇某介紹到邳州某熒熱電有限公司在某某九樓的辦公地址上班，擔任副總經理，授權其和邳州市政府進行項目談判，分管跟銀行聯絡。其、孫某甲、和蘇某和其本人都沒有錢，先期的股權變更支付的3200萬元是來自在某某九樓進行民間融資的來的錢款。當時孫某甲授權其我與給邳州市政府進行項目談判，參與人員有其本人和總經理蘇某、辦事人員李某甲及邳州市地方電力公司總經理杜慶祝和他的副總及會計。在簽訂投資協議的時候，有其、蘇某、李某甲及邳州市副市長郝唐和政府相關人員，在簽訂完投資協議后才辦理了的股權轉讓手續。辦理具體股權轉讓的時，候孫某甲、蘇某、李某甲和其在現場，對方是邳州市地方電力公司總經理杜慶祝、副總、會計和另一家企業的代表。邳州某熒熱電有限公司變更后的法人是孫某甲，占70%的股份，其我和蘇輝是股東，各占15%的股份。

2010年8月份，其帶著李某甲跑了幾家銀行，因某熒熱電公司不符合貸款條件，從銀行無法辦理貸不出款來。主要聯系邳州農村商業銀行和市農行，但因邳州電廠的裝機容量偏低，最后都沒有談成。還有一個昆山商業銀行銅山支行，上述都是意向，根本就沒有書面一些東西。其一家也沒有聯絡成給某熒熱電項目投資。2010年9、10月份，向北京的中國投資集團股份有限公司簽了一個億的貸款投資意向合同，但是這個投資公司以調匯不能到位為由，最后資金沒有到位，合同沒有實行，后來和許多家投資機構談了貸款的事情，最后也沒有談成。

某某大廈九樓辦公點一共有三家公司，分別為邳州某熒熱電有限公司、江蘇某本新能源科技發展有限公司、江蘇某本創業投資有限公司。2010年9月份，某本新能源的法人變更為李某春，股東是李某甲、李某丙。某本創業投資公司法人變更為其，股東有曹某和殷某某。雖然是三家公司，但實際上是一套人員。某本新能源和某本創業都沒有開展任何業務，這三家的注冊資本都是來自從民間融資來的款項錢。

關于民間融資方面，我們幾人一起談了幾次，具體時間我記不清了。是其剛到公司不沒多久，具體時間記不清，在某某大廈九樓辦公室，具體人員好像有其、孫某甲、蘇某、孫某、趙某、王某，大家商量好從以下幾個方面刺激民間融資，第一孫某甲安排蘇某準備了很多邳州某熒熱電廠政府審批的項目復印件；第二孫某甲安排在我們某某辦公室播放視頻演示，演示的內容就是邳州熱電廠的進展情況及規模；第三孫某甲組織投資者到邳州某熒熱電項目工地觀看實際進展情況；第四是答應如果對方投資我們每月給對方額6%的利息，月月及時返息；還有公司每完成一筆投資，給投資介紹人投資額較高的提成費，以此來刺激更多的民間投資。

具體融資多少其并不知道，由王某負責，在2011年9月初，孫某甲在公司給其、蘇某、李某春等人開會時通報已經從民間融資5個多億。融資款具體支配實際上由孫某甲安排王某來操作。孫某甲經常外出或往返日本。

孫某甲開始坐的是奔馳R300，后來換的奔馳跑車，再后來換的其就不知道了；公司其他高管也都有車。

公司通過網站、資料匯編、實地考察等手段來提高對某熒熱電廠的認識，增加投資者在公司投資的信心，上述事務都是孫某甲親自安排的。

李某春是孫某甲的四姐，進入公司后經孫某甲提議通過公司董事會研究決定任命為公司的財務總監，2010年9、10月份，李某春接替了蘇某的職務，全面負責分管邳州某熒熱電場的工程建設工作。除此之外，她還分管公司的人事、財務核算、物資調配、資金劃撥、某熒電廠建設采購設備的招投標、某熒電廠施工現場的管理。因為孫某甲經常不在公司，公司的所有工作全部掌控在李某春手里。某熒熱電廠建設資金都是王某按照孫某甲安排先劃給李某春，再由李某春具體支配。

其來公司之前孫某甲他們就開始在某某大廈九樓辦公點進行向投資人融資，給投資人的利息是月息6分，當時孫某甲專門安排王某來負責這件事，王某的工作主要是給投資人辦理各種業務，包括收錢、出錢、返息、返給業務經理的費用及各種信息的溝通，包括返息的漲跌及給邳州電廠支付工程款等工作。

蘇某和孫某甲是結拜兄弟，蘇某排行老大，他是組建邳州某熒熱電廠的發起人，公司組建后他主要負責在邳州政府關系的協調和現場的指揮管理及部分招投標工作，后期李某春接管他的工作后，孫某甲安排他在公司（某某大廈九樓辦公）負責給投資業務經理的協調溝通工作。

4、被告人王某供述，證實2005年開始，孫某甲雇傭其為駕駛員。2009年孫某甲在某江大廈6樓開一家某某投資理財服務有限公司，主要經營借款放款業務，公司成立后沒有什么業務，很少人放錢，放的錢也主要讓孫某甲歸還他的個人債務。2009年下半年，孫某甲欠龔某的錢，為能少還錢，孫某甲就和其、蘇某、龔某拜把子。

購買電廠的錢都是孫某融資來的錢，孫某甲不僅自身不光沒有錢，還欠了五、六百萬的債務。孫某甲投資電廠沒有錢，他也從銀行貸不到錢。2010年初孫某甲讓孫某幫著公司融資，給業務員的返點很高，孫某他們從中撈錢，2010年3、4月份，孫某甲發現后，讓其負責分管融資收款及返息、返利、工程款和日常支出工作。

三家公司都是孫某甲以高額融資來的欠款出錢出的資，三家公司的收入來源也都是向投資人高息集資來的資金錢。

利息是月息4-6分，在其提成其干之前提成是31%，之后大概15%-28%。客戶的利息均是通過網上銀行打款。孫某甲安排用蘇某和王某文的個人銀行卡吸收和打款，因個人銀行卡安全。

孫某甲安排其具體負責融資會計工作這塊是孫某甲安排的，融資錢款的支出也是按照孫某甲的要求去做來的。后期公司的所有開支都需經過李某春簽字才能進行。

從其接手后，每個月向孫某甲匯報一到三次欠款情況，在欠款超過一億時，其多次找孫某甲，問他怎么還款，他讓其不要過問。后來王某文跑貸款沒成功，借款人的到期本金要歸還、支付利息、電廠啟動需要資金，公司人員工資及其他開銷需要大量資金，只有繼續融資才能堵上之前的窟窿，公司才能維持下去。

2011年上半年社會上存款的人越來越少，李慶玲、張桂英、凌少民這些團隊撤出，把到期本金都抽走了，造成公司越來越緊張。孫某甲召集業務經理，讓他們繼續融資。在總欠款達到三個多億的時候其曾對孫某甲說“孫總，這個窟窿越來越大，你怎么來還清這筆錢”，孫某甲說“這不是你操心的事情，你干好你的本職工作就行了。”

孫某甲經常到日本不在公司，每個月都要消費十來萬的透支卡，每個月基本都把透支卡的額度用完，用公司融資錢還。孫某甲在某某湖邊有一套別墅。

孫某甲安排公司業務經理到日本旅游的資金也是融資的錢，孫某甲安排其我給他打錢，說公司組織兩批人到日本旅游，費用公司全包，每一個人一萬元錢左右，總計三四十萬元。

2011年9月10日后，孫某甲去日本，他老婆、兒子和女兒已經在日本。

用集資來的錢償還了孫某甲沒融資前的個人欠款約1000萬元。孫某甲融資前欠秦某三四十萬，欠鄭某清錢（具體數額我不清楚），欠侯姨幾十萬，欠王問剛二十多萬，欠李某梅錢（具體數額不知道），欠于某華欠（具體數額不知道）等。他欠的錢有些是他讓其直接從公司賬戶上的錢還的，有的是他用自己銀行卡還上的錢還的，他卡上的錢也是融資來的，王問剛的錢是孫某甲打給張律師，由律師代還的。

孫某甲帶走大約五六5、6百萬元人民幣。他都是去日本前拿人民幣在銀行兌換成日元帶走，這些錢都是從其這里提取的，有時辦公室有現金就給他留著，如果沒有就從私人卡里提取，這些錢都是集資款，他每次提錢時都沒有給其打條子，其也不敢問他要。2010年其還在淮海西路中國銀行給孫某甲提供的一個日本銀行賬戶打過一次錢，對方的名字和具體金額記不清了。

開始孫某甲從其這邊要借據收據材料到外面燒，后來買個碎紙機，讓收后直接放進碎紙機銷毀。孫某甲告訴其到期收回的借據收據相當于廢紙一張。孫某甲在去日本前（2011年9月初），到辦公室把U盤要走了。孫某甲當時對其說：如果有人問你U盤，你就說被你扔了。因此公安機關之前訊問時，其出于感恩的態度說了假話。事實上孫某甲拿走那個記錄投資人數據的移動硬盤。因孫某甲說過給投資人所有的資料不要留在電腦中，從一開始其做賬都是用的U盤，后來U盤壞了就改用移動硬盤。

王新文負責對外進行貸款和融資，但至今未能貸到回一分錢。王某文沒有從其處拷貝U盤作為備份之用。其工作主要是孫某甲總抓，王某文主要負責對外融資貸款及抓業務經理工作。蘇某剛開始在電廠負責建設，后來李某春來了之后就把他調回辦公室，負責集團的融資等工作，同時負責向投資人進行解答疑問。向投資人高息借款這事情就是王某文和蘇某運作的，因為他們兩個加上孫某甲是公司的股東。一般投資人來先在POS機上刷卡或者投資人直接將款項打入蘇某的賬戶中，外地投資者將款打入蘇某另外五張卡中，外地投資者將款打入蘇某另外五張卡中，最后我們用跨行的轉賬方式都打到王某文的卡里面，然后于當天晚上把這些集資來的錢處于本金、業務費后將明天要發給投資人利息的錢打入蘇某的卡中，這些利息和本金也打到過其的卡和孫波的卡內，但是次數比較少。孫某甲安排的用蘇某和王某文的身份證辦理銀行卡，用他們的身份證開戶主要是方便公司進行融資，都是個人銀行卡，安全。蘇某和王某文都知情，多數業務經理也都知道。

李某春主要分管電廠的財務、支出狀況，和江蘇某本新能源發展有限公司、江蘇某本創業投資公司的稅務申報工作，這二家公司因為沒有對外營業，因此都是零申報，另外李某春還全面負責邳州某熒熱電廠的在建工程。

（二）證人證言

1、證人孫某甲證言，證實融資過程：2009年上半年，其通過侯某某認識了邳州熱電廠的趙偉和蘇某，王某文是蘇某介紹進來。就一起到邳州市政府談關于收購電廠的事情，準備籌錢購買電廠。鄭某介紹孫某進來，說孫某是融資高手，他答應幫我們融資。其把某某九樓租下來，2010年2月開始籌集資金。孫某帶著徐萬斗、沈紅玲等人向社會吸收資金，孫某走后，趙某帶著宋某甲、崔某等人向社會吸收資金，后來宋某甲帶著一群老太太向社會吸收資金。

邳州某熒電廠、某本新能源發展有限公司和某本創業投資有限公司的注冊資金全部是融資來的錢。這三個公司都沒有經營和盈利，實際只都是掛個出的牌子，真正目的就是在某某大廈向社會融資。

其主持全面工作，蘇某負責協助全面工作、王某文主要負責融資的進展管理和跑貸款，王某負責融資的收款及付息，李某春負責電廠工地手續審批，李某甲負責工地協調，宋某甲等業務經理負責具體向投資人融資。（P8）

2009年年底，其和侯某某、蘇某、王某文一起商量收購某熒電廠，邳州政府計算收購需約4200萬元。當時其只能拿出1200萬元，根本不夠。王某文自稱是徐州市農業銀行的行長，他承諾有辦法拿到2億8千萬的貸款，并且還給其一張香港匯豐銀行的1.8億元承兌匯票，說只要木子公司與邳州市政府的合同簽訂，這1.8億元的承兌匯票就能使用，并一定拿下貸款。

其把相關手續給王某文后，他到各家銀行跑貸款手續，銀行表示愿意貸款，但是一直拖延，直到電廠出事貸款也沒辦有下來。這期間由于融資的錢窟窿越來越大，如果不繼續融資，資金鏈馬上就會斷，只能不斷地融資，鼓勵業務經理和業務員努力拉融資。

其采取的就是拿后面人的錢來補前面人的錢，實際上就是拆東墻、補西墻。從2010年12月底就知道這樣下去可能資金鏈會斷裂，比較害怕。

公司共購置七臺車，共計花了400萬。其1臺奔馳轎車是用自己的名字上戶，70萬元購買，其余6輛都是用某熒熱電公司的名字買的。其中蘇某一輛、王某文一輛、王某一輛、李某春一輛寶馬X1，電廠工地的還有一輛，張某森開的一輛面包車。

為了鼓勵業務經理融資積極性，2011年4、5月份組織業務經理去日本旅游，帶了60萬元。其安排王某從財務室拿60萬元左右集資款，讓那些臨時工兌換的。

自業務經理旅游后，自己經常去日本。老婆和兒子、女兒到日本都是由其供養。

對于公司融資沒有建立財務賬，因銀行貸款都要看財務賬，銀行一看我們在外面負債這么多，窟窿這么大，不可能貸款給我們。

回收紙質的合同資料，其讓王某他們不定期燒毀。電腦里的資料和硬盤應該是雙份。硬盤在王某的財務室，如果王某銷毀的話，王某文手里應該還有備份。經專門商定，王某文分管財務，他手里肯定有個備份。

王某會將客戶的信息和收據輸入電腦，然后把本月的數報給王某文，王某文再把這個數據向其匯報，王某文到王某那里拷數據。

事實上，2010年5月之后，其就和他們商量怎么辦，這樣干下去窟窿越來越大，其也擔心這么高的利息無法償還老百姓的錢，后來就決定，這種融資繼續干下去，一邊由王某文負責聯系銀行貸款，某某大廈這邊一邊融資籌集資金，用于購買設備，搞基礎建設，用后面投資戶的錢，來還前期欠投資戶的錢，這樣一直滾動運轉下去，最后電廠就能正常生產經營了。最后把電廠做抵押，從銀行貸款再用來還老百姓的錢。

2011年9月9日，其因公司資金鏈斷裂，害怕沒法收場，先跑到日本躲起來，其覺得在日本逃下去，事情會越來越復雜，心里壓力會很大。

2、證人李某甲證言，證實其在孫某甲的江蘇某本新能源發展有限公司工作，在邳州熱電廠擔任辦公室主任。孫某甲等人以投資建設邳州某熒熱電廠名義，在徐州市某某北路某某大廈按月息6%的利率，向社會不特定人員以公開宣傳方式吸收存款，并且按一定提成費給投資介紹人提成。實際收購電廠的投入資金都是從某某大廈融資的資金。其與王某文一起到銀行或者投資公司去談貸款的事情，都沒有貸到款項。其不知道為什么王某文說能貸來款。公司主要領導有孫某甲、李某春、王某文、蘇輝、王某等人。蘇某分管財務時，財務做的非常亂，孫某甲對他不滿意。孫某甲逃到日本后，2011年9月20日左右，孫某甲發表了網上視頻講話，保證在11月1日還款等情況。

3、證人孫某乙證言，證實其幫助孫某甲融資的過程。孫某甲說接管邳州電廠轉手后賣錢可以賺至少1個億，并由其團隊開始向社會融資，按照月息6分給投資人，業務員的提成按照業績給他們返點。后來其到某某大廈接觸后發現孫某甲還欠其他人錢，個人誠信度相當差。為加快公司融資速度，從銀行購買了好幾部電話刷卡機，投資人直接到王某那里刷卡交易。2010年4月初，其發現某某大廈公司多個員工都在填外匯匯款單，幫孫某甲往日本打款等情況。

4、證人鄭某證言，證實孫某甲曾向自己借款，合同到期后，孫某甲沒錢還。其介紹孫某乙給孫某甲，讓孫某乙幫孫某甲融資等情況。

5、證人馮某證言，證實其幫助孫某甲進行融資的經過。2010年1月，其通過孫某乙認識孫某甲，孫某甲稱某熒電廠需要資金，讓其和孫某乙等人幫助融資。公司對外融資的月息是6分，業務員返點按照25％。公司印制宣傳手冊，大廳內的電視播放屏宣傳，給投資人介紹孫某甲實力很強，在日本還有某本新能源公司，后續有日本資金注入，還可以通過王某文貸款，另外政府撥款等情況。

6、證人趙某證言，證實其做業務經理，在某某大廈為某熒電廠進行高息融資的經過。公司給投資者按照月息6分付息。給其下面幾個業務員返點是按25%，其拿3%，手下的業務員拿22%。其在公司期間共拿了幾百萬元的返點費用。三家公司都是孫某甲的公司，加上王某文、蘇某、李某春、王某等一些人的具體操作，公司從開始就是向民間融資，其他沒有一分錢的收入來源等情況。

7、證人蘇某證言，證實其幫助孫某甲向社會融資的經過。孫某甲對其和孫某等人說準備收購邳州某熒熱電廠，資金周轉不開，讓孫某幫助融資。其在孫某等人的帶領下，開始在某某大廈向社會進行融資。2010年4月22日后，孫某基本不大去公司，還勸自己撤出。7月份孫某甲帶業務經理到日本參觀他的十幾個連鎖餐飲公司，到日本后根本沒有看到，回來后其就提出離開公司。孫某甲購買邳州熱電廠所用的錢都是通過業務人員向民間融資來的，工程隊進入電廠的時候都是墊資的等情況。

8、證人李某乙證言，證實2010年4、5月份，蘇某告訴其邳州某熒電廠是孫某甲跟日本合伙項目，邳州市政府都支持，后來其就投資了200萬元。2010年8月份，蘇某讓其交5萬元，帶其去日本考察企業，從日本回來后自己就沒再向公司投錢。2011年5、6月份，崔某告訴其，孫某甲跟臺灣和徐州新區合作項目，要買地，大家都在入股，其到王某處轉賬300萬元。到2011年10月，其發現公司出事了等情況。

9、證人宋某甲證言，證實其擔任公司的業務經理幫助孫某甲向社會融資的經過。主要為邳州某熒熱電廠拉客戶投資，談好后，其帶客戶去會計王某那里刷卡或給現金，然后到張某甲和劉某乙那換借據。公司從一開始就是向民間融資，沒有一分錢的收入來源。王某文沒有跑成一筆貸款，他除了跑貸款外還給業務經理講課。王某負責民間融資的手續辦理和資金進出管理，直接受孫某甲的管理，李某春需要錢時也可以調動。公司給業務經理的返點是10-22%。2011年7月，其和王某文、蘇某等人一起到深圳談貸款，王某文和蘇某跟別人談的，說和對方簽了意向合作書?；貋砗笸跄澄膶緲I務經理和投資戶講已簽了5個億的合同，一個月左右錢就能到位，讓大家放心融資等情況。

10、證人李某丙證言，證實其擔任業務經理，幫助孫某甲融資的經過。孫某甲虛構自己的資金能力，不止一次說從外來的財團、香港公司浦發銀行貸來錢，把電廠建設起來，公司資金才能火起來，也能還上投資戶的錢。但從來沒看過他弄來錢，都是拿新投資的錢還前面客戶的錢等情況。

11、證人劉某甲證言，證實其在孫某甲的江蘇某本新能源發展有限公司擔任業務經理，幫助公司進行融資的情況及公司人員分工情況。公司按其所拉投資的本金以一定的比例給其提成。王某文是副總經理，負責跑銀行貸款，經常講貸款到了，但始終沒有貸到款。2010年7月，公司安排20多人到日本考察等情況。

12、證人崔某證言，證實其在某某大廈幫助孫某甲向社會進行融資。2010年10月，孫某甲、蘇某、李某春、王某和王某文為了留住業務經理，一直說貸款就要到了。孫某甲給其看電廠的土地證，和一張工行1.2億元的支票。2011年4月，孫某甲說他在銅山新區買了一塊地，準備建這個LED廠，2011年6月，孫某甲又要建資生堂灌裝工廠，并說建成后一年至少賺六個億。孫某甲開會時還說，九里區有他五十幾套房子。2011年9月，公司出事后，孫某甲說他要到北京去拿5000萬的承兌匯票，電廠還缺3000萬元就能建成，說這個錢是邳州政府給公司的支持等情況。

13、證人宋某乙證言，證實幫助孫某甲融資的經過。其于2010年3月份經朋友介紹到某某大廈投資，后來就介紹其親戚朋友來投資。之后其擔任業務經理，按公司提供資料對外宣傳，拿投資款的返點費。2010年8月份，趙某通知其交5萬元做江蘇某本新能源公司日本系列的日用保健產品。孫某甲安排業務經理20多人到日本實地考察企業文化等情況。

14、證人王某證言，證實2010年8月左右，孫某甲安排王某帶著其和吳兆順去徐州淮海路中國銀行兌換和匯款外幣手續。往日本匯款金額是5萬元，匯的錢都是從王某帶的銀行卡中刷的。2010年7月，孫某甲帶著公司業務經理等多人到日本旅游等情況。

15、證人胡某證言，證實2010年年底，王某讓其和王某等人到中國銀行給孫某甲兌換日元、美元。這些錢都是投資款。2010年7月和2010年8月帶公司員工和業務經理分兩次去日本，說是考察，實際是旅游，費用都是公司出的。2010年10月、12月，孫某甲安排其取款三、四十萬元。2010年12月10日孫某甲還安排其到公司樓下的農行轉20萬元給周貴民等情況。

16、證人曹某證言，證實2010年11月，王某帶著其到中國銀行拿5萬美元換日元，直接匯到一個日本的帳戶等情況。

17、證人張某甲證言，證實其在財務室負責開票，財務室受孫某甲和李某春的領導，主要由王某向他們倆匯報工作。借據和收據由其保管，一般一個月其把收據、借據復印件交給王某。后來王某把資料都燒毀了，其和劉某乙的移動硬盤都被王某收走，其他資料已全部給他了。2011年1月1日，王某讓其接手李新新的工作，還說不要在電腦上操作，數據都放U盤里等情況。

18、證人劉某乙證言，證實孫某甲讓辦公室的人帶著身份證到中國銀行辦理往日本匯款的手續，其幫助匯過。2010年6月，孫某甲安排其在財務室工作，主要負責給投資人打利息。王某負責每天核對收取投資人的交款總賬，有到期的本金和給業務經理的返點錢也是王某負責。公司本來給其和張某甲、王某分別配備一個移動硬盤，2011年9月被王某收回，讓使用U盤工作，后來有投資人鬧事，王某又將U盤收回等情況。

19、證人周某證言，證實2010年9月初，胡某找其和謝煒煒、王鵬宇等人去中國銀行兌換外幣，兌換的錢是胡某從孫某甲那里拿的現金，兌換的外幣交給胡某等情況。

20、證人張某乙證言，證實其是孫某甲前妻，2010年5月，孫某甲幫其墊付110萬元給孩子買房子，孩子出國留學的錢都是孫某甲支付等情況。

21、證人杜某證言，證實其是徐州市中日協力咨詢有限公司的法定代表人。2010年，孫某甲組織公司員工到日本福岡旅游，共分兩批，每批20人左右，每人8000元左右等情況。

22、證人劉某丙證言，證實其在邳州市發改委工作，主要負責某熒電廠收購之前債權債務清理。孫某甲在洽談時給政府承諾，他自己有經濟實力，也有外資方面的關系，可以從日本引進外資，電廠建設資金不成問題。該項目是邳州市政府的“三重一大”工程，政府主要幫助協調方方面面的關系，提供辦理相關手續，搞好服務，整體工程建設資金全部由孫某甲負責籌集，邳州市政府不提供資金注入工程建設等情況。

（三）集資參與人的證言

翟某燕、何某文、金某英等2400余人的證言，證實各人在其參與投資某熒熱電廠、某本新能源發展公司參與集資的的過程以及涉及的本金、已獲利息、返點、實際損失情況等。

（四）書證

1、參與集資的借款合同、收據復印件、轉賬打款的憑證等。

2、邳州市人民政府與孫某甲簽訂的合作意向書。

3、邳州市某熒熱電有限公司企業法人營業執照、稅務登記、建設工程規劃許可證以及關于某熒熱電公司2004年頒布的一系列文件、批復、審批意見等相關材料。邳州市某熒熱電有限公司土地證，證實2010年12月16日，邳州市政府給邳州某熒熱電有限公司頒發了73096.5平方米的土地使用證。

4、邳州市某熒熱電有限公司商業計劃書，注明編寫人員有中國注冊會計師龔某發、中國注冊稅務師李某春、中國注冊策劃師王某文。徐州市職稱工作辦公室出具的證明，證實李某春自2005年至2012年未在徐州市通過全國注冊稅務師考試；徐州市職稱辦根本未開展王某文所述的注冊策劃師資格的考試。

5、兌換外幣情況、購匯通知書、個人購匯交易明細查詢，證實2010年3月9日至2011年9月11日，孫某甲以孫某甲、陶某、孫木某澤、李某甲等人名義以去香港、日本、美國旅游、學習為名，購匯折美元共計422615.14美元。

6、出入境記錄查詢，證實孫某甲及其家人自2009年至2011年間往返中國和日本的情況。

7、江蘇某本新能源發展有限公司、江蘇某本創業投資有限公司營業執照、工商登記資料。

8、徐州市某某投資理財服務有限公司營業執照、銀行交易明細，證實徐州市某某投資理財服務有限公司是2009年6月10日成立，法定代表人是孫某甲，用于注冊的100萬元在2009年6月12日被取走。

9、徐州市中級人民法院民事調解書、鼓樓區人民法院民事判決書、收條，證實2011年2月21日，孫某甲償還2005年的債務247230元。

10、邳州某熒熱電有限公司的現金日記賬，證實與建設電廠有關的費用中大部分是差旅費、機票、招待費和某某大廈九樓集資點日常經營所需要的費用。

11、徐州市方正會計師事務所有限公司出具的相關審計報告書、徐州市公安局泉山分局出具的統計表，證實經統計徐州地區報案人員的損失數額3.6億余元人民幣。補充審計報告反映了資金去向情況。

12、公安機關出具的情況說明，證實該案偵查機關陸續凍結、扣押涉案存款及現金、查封涉案人員個人房產、查封邳州某熒熱電廠建廠土地以及該廠區內全部廠房、設備和扣押汽車等追繳贓款贓物情況。

13、本案發破案經過、到案經過，證明被告人李某春、蘇某、王某文、王某的到案情況及本案發破案情況。

14、戶籍信息證明、現實表現情況證明等，證實四名被告人的自然情況和現實表現情況。

針對被告人及辯護人所提意見，結合查明的事實和依據法律規定，分別評判如下：

（一）對于各被告人及其辯護人提出各被告人不構成集資詐騙罪的意見，經查，孫某甲自己既無資產也無資金，卻虛構自己的經濟實力，以投資邳州某熒電廠為由，謊稱有大額銀行投資，以高息為誘餌，向社會不特定的公眾集資，集資后用于生產經營活動的數額和集資規模明顯不成比例，任意支配處置集資款項，致使集資款不能返還的犯罪行為，性質已為發生法律效力的徐州市中級人民法院刑事判決書所確認為集資詐騙犯罪。而根據各被告人的供述、孫某甲的供述材料以及參與為邳州某熒電廠非法集資的相關業務經理的證言等本案證據，能夠證明被告人李某春、蘇某、王某文、王某對于孫某甲實施該集資詐騙的行為及對孫某甲實際經濟狀況以及高息集資必將無法償還的結果均是明知的，而仍然主動參與孫某甲領導的集資詐騙共同犯罪，為孫某甲提供幫助，根據孫某甲的安排從事所謂的管理工作，在孫某甲的領導下相互分工配合，從不同方面共同維系了某熒熱電公司非法集資的循環運行，最終致使涉案集資款不能返還，故四被告人的行為依法均構成集資詐騙罪。各被告人及辯護人的意見無事實和法律依據，不能成立。

（二）關于被告人蘇某、王某文是否具有自首情節的問

題，經查，二被告人均當庭否認自己主動參與與孫某甲為首的犯罪團伙以高息為誘餌向社會非法集資的事實，故二被告人的當庭辯解已非對案件性質的辯解，而系不能如實供述自己的罪行，故而二被告人在本案中雖有自動投案情節，亦不能認定為自首，辯護人的相關辯護意見與本院查證事實不符，不予采信，但本院在量刑時會充分關注其歸案情節、具體的供述情況和在犯罪中所起的作用確定刑罰。

本院認為，被告人李某春、蘇某、王某文、王某以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額特別巨大，給集資參與人利益造成特別重大損失，后果特別嚴重，其行為均構成集資詐騙罪，且系共同犯罪。公訴機關指控罪名成立。同時經查，四被告人并非本案犯意的提起者或組織者，對吸取的公眾款項也無實際支配權，四被告人系根據孫某甲的授意、安排而實施各自的行為，在與孫某甲的共同犯罪中均起輔助和次要作用，依法可以認定為從犯，均可予以減輕處罰。被告人李某春、王某被抓獲后及庭審中能如實供述自己的主要犯罪事實，系坦白，依法可以從輕處罰。基于上述評判理由，依照《中華人民共和國刑法》第一百九十二條、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第三款、第六十四條、《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十四條第三、四款、最高人民法院《關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第四條、第五條之規定，判決如下：

一、被告人李某春犯集資詐騙罪，判處有期徒刑七年六個月，并處罰金人民幣40萬元。

（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2011年11月7日起至2019年5月6日止。罰金于判決生效后三十日內繳納。）

二、被告人蘇某犯集資詐騙罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣35萬元。

（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2011年11月7日起至2018年11月6日止。罰金于判決生效后三十日內繳納。）

三、被告人王某文犯集資詐騙罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣35萬元。

（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2011年11月10日起至2018年11月9日止。罰金于判決生效后三十日內繳納。）

四、被告人王某犯集資詐騙罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣35萬元。

五、本案違法所得依法予以追繳，返還集資參與人。查封、扣押、凍結的涉案財物由公安機關依法處理。

如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內通過本院或直接向徐州市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應提交上訴狀正本一份，副本兩份。

審　判　長　　袁雪柏

代理審判員　　周平波

人民陪審員　　莊發平