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廣東省深圳市中級人民法院

民事判決書

（2013）深中法商再字第19號

申請再審人（一審被告、二審上訴人）：某某銀行股份有限公司深圳東門支行（原深圳市某某銀行東門支行，以下簡稱“某某銀行東門支行”）。

法定代表人：胡某某，行長。

委托代理人：陳秋紅，北京市大成（深圳）律師事務所律師，

被申請人（一審原告、二審被上訴人）：深圳市某甲投資有限公司（以下簡稱“某某投資公司”）。

法定代表人：劉某某，董事長。

委托代理人：詹映峰，北京市德恒（深圳）律師事務所律師。

委托代理人：張燕君，北京市德恒（深圳）律師事務所實習律師。

一審被告：某某銀行股份有限公司（原深圳市某某銀行，以下簡稱“某某銀行”）。

法定代表人：孫某某，董事長。

委托代理人：葛某某，該行法律顧問。

申請再審人某某銀行東門支行因與被申請人某某投資公司、一審被告某某銀行債權轉讓合同糾紛一案，不服本院作出的（2012）深中法商終字第168號民事判決，向廣東省高級人民法院申請再審。廣東省高級人民法院于2013年6月4日作出（2013）粵高法民申字第580號民事裁定，指令本院再審。本院依法另行組成合議庭，公開開庭進行了審理。某某銀行東門支行委托代理人陳秋紅、某某投資公司委托代理人詹映峰、某某銀行委托代理人葛某某到庭參加訴訟。本案現已審理終結。

2011年6月29日，某某投資公司起訴至深圳市福田區人民法院稱，某某投資公司已經履行了合同義務，但某某銀行東門支行一直未履行通知及變更主體手續，導致某某投資公司無法主張權利。某某銀行東門支行、某某銀行侵犯其合法權益，請求法院判令：一、解除某某投資公司與某某銀行東門支行簽訂的債權轉讓協議；二、某某銀行東門支行返還債權轉讓款5075200元及利息（從2007年12月3日之日起計至付清止）；三、某某銀行就某某銀行東門支行的前述給付義務承擔補充清償責任；四、訴訟費由某某銀行東門支行和某某銀行承擔。

某某銀行東門支行、某某銀行答辯稱，簽訂協議后，某某投資公司從未與某某銀行東門支行和某某銀行協商如何變更債權主體。某某投資公司僅向某某銀行東門支行發函要求解除合同，未向某某銀行主管不良債權的部門發函，不能認定某某投資公司要求解除合同。在簽訂確認書時，某某投資公司已經放棄對協議書的撤銷權，且某某投資公司起訴已經超過訴訟時效。請求駁回某某投資公司的訴訟請求。

一審查明，根據深圳市中級人民法院（1997）深中法經一初字第197號民事判決書認定，某某銀行東門支行對深圳市某某投資發展有限公司（以下簡稱某某公司）享有債權為本金540萬元及利息、罰息。其中深圳某某汽車電子電器聯合公司對其中的本金190萬元及利息承擔連帶清償責任，深圳某某實業有限公司對其中的本金350萬元及利息承擔連帶清償責任。2003年11月19日，某某投資公司與某某銀行東門支行簽訂《債權轉讓協議書》，約定某某銀行東門支行將其享有的對某某公司上述債權中的本金360萬元、表內利息1570536元，共計5170536元中的5075200元轉讓某某投資公司，其余95336元仍歸某某銀行東門支行所有；轉讓款為5075200元，某某投資公司付款后，某某銀行東門支行負責會同某某投資公司辦理通知和債權人變更手續；某某投資公司在付款后，享有債權人的全部權利，及協議生效之日起新發生利息的追索權。協議簽訂當日，某某投資公司簽署確認書，聲明放棄對債權轉讓協議的撤銷權。2003年11月27日，某某投資公司按約支付了轉讓款，某某銀行出具了收款收據。2011年3月18日，某某投資公司向某某銀行東門支行發出函件，要求某某銀行東門支行辦理債權人變更手續。2011年5月16日，某某銀行與中國某某資產管理股份有限公司深圳分公司簽訂了債權轉讓協議，約定向其轉讓某某銀行享有的對某某公司本金180萬元及利息的債權。

一、1997年9月19日，本院作出（1997）深中法經一初字第197號民事判決書，判決某某公司償還某某銀行東門支行貸款本金540萬元及利息、罰息，深圳某某汽車電子電器聯合公司對其中的本金190萬元及利息承擔連帶清償責任，深圳某某實業有限公司對其中的本金350萬元及利息承擔連帶清償責任。2003年11月19日，某某投資公司與某某銀行東門支行簽訂《債權轉讓協議書》，約定某某銀行東門支行將其享有的對某某公司上述債權中的本金360萬元、表內利息1570536元，共計5170536元中的5075200元轉讓某某投資公司，其余95336元仍歸某某銀行東門支行所有；轉讓款為5075200元，某某投資公司付款后，某某銀行東門支行負責會同某某投資公司辦理通知和債權人變更手續；某某投資公司在付款后，享有債權人的全部權利及協議生效之日起新發生利息的追索權。協議簽訂當日，某某投資公司簽署確認書，聲明放棄對債權轉讓協議的撤銷權。2003年11月27日，某某投資公司按約支付了轉讓款，某某銀行出具了收款收據，但長期未履行通知及變更主體手續。2011年3月18日，某某投資公司向某某銀行東門支行發出函件，催促其履行合同義務。該函的主要內容有：某某投資公司“已根據《債權轉讓協議書》實際支付了轉讓款，但由于貴行一直未履行通知債務人及變更債權人主體手續，因此我司與債務人未形成實質的債權債務關系，無法主張和實現債權。請貴行在接到本函后15日內向我司移交全部文件資料，協助完成辦理通知及變更手續，由我司直接追索債權；或請貴司（行）書面復函答復我司。”并留下了聯系人姓名及電話、手機、傳真號碼和電子郵箱地址等聯系方式。2011年3月21日，某某銀行東門支行簽收了該函，但仍未辦理。2011年6月15日，某某投資公司向某某銀行東門支行發出函件，要求解除債權轉讓協議，某某銀行東門支行于2011年6月16日簽收。

針對某某投資公司提出的某某銀行又將該債權再次轉讓的問題，某某銀行東門支行、某某銀行在二審中辯稱，2011年5月16日，某某銀行與中國某某資產管理股份有限公司深圳分公司簽訂了債權轉讓協議，約定向其轉讓的是某某銀行對某某公司（1997）深中法經一初字第197號民事判決書項下轉讓給某某投資公司以外的本金180萬元及利息（全部本金540萬元-已經轉讓給某某投資公司的360萬元）的債權。為證明其主張，某某銀行東門支行、某某銀行提供了相關的裁判文書、轉讓協議等證據。

二、某某銀行、某某銀行東門支行在二審中陳述，其所轉讓的債權，轉讓時已進入執行程序，但因未能找到可執行的財產或線索而處于執行中止狀態，并提供了執行案件的法律文書。在二審訴訟中，某某銀行于2012年2月25日，即二審開庭審理的前一天，在《深圳商報》B二版刊出了《債權轉讓公告》，公告了某某銀行東門支行與某某投資公司之間的債權轉讓事實，公告通知債務人向某某投資公司履行債務。

以上事實，有各方當事人在一、二審提交的證據、一、二審庭審及調查筆錄中各方當事人陳述、深圳市市場監督管理局公開的注冊登記信息等證據證實。

本院二審認為，本案是債權合同轉讓糾紛，各方的爭議焦點是：1、涉案債權是否有再次轉讓的情形；2、某某投資公司是否可以要求解除合同。關于本案的焦點問題，本院分述如下：

一、關于涉案債權是否被再次轉讓的問題。某某銀行東門支行和某某銀行稱：某某銀行東門支行對某某公司享有債權為本金540萬元及利息、罰息。2003年11月19日，某某投資公司與某某銀行東門支行簽訂《債權轉讓協議書》，轉讓的是其中的本金360萬元及部分利息，而2011年5月16日，某某銀行轉讓給中國某某資產管理股份有限公司深圳分公司的債權是對某某公司同一判決下360萬元債權以外的180萬元及其利息的債權。本院認為，某某銀行東門支行和某某銀行提供了相應的證據證明其上述主張，故本院對于某某銀行及東門支行關于沒將涉案債權再次轉讓的抗辯予以采信。

二、關于某某投資公司是否可以要求解除合同的問題。本院認為，上訴人某某銀行東門支行與某某投資公司簽訂的《債權轉讓協議書》系雙方當事人的真實意思表示，協議依法成立，合法有效，雙方當事人均應依法全面履行。本院查明的事實表明，協議簽訂后某某投資公司依約支付了債權轉讓款，而某某銀行東門支行遲延履行合同約定的通知義務近十年，并根據約定保管涉案債權的相關債權文書的情況下，也沒有提供證據在該期間內采取過積極措施尋找債務人財產及線索、維護債權人權利。某某投資公司于2011年3月18日發函催告某某銀行東門支行履行合同義務，并給予了某某銀行東門支行15日的履行期間，并要求某某銀行東門支行予以書面回復，但某某銀行東門支行收到催告函件后，既沒有回應，也沒有采取任何積極措施履行義務。在此情況下，某某投資公司又于三個月后的2011年6月15日，向某某銀行東門支行發函要求解除合同，主張退還轉讓款及利息，仍未得到某某銀行東門支行的回復，某某投資公司才向一審法院提起訴訟。而某某銀行及東門支行直至在二審開庭審理的前一天，即2012年2月25日，才刊出了《債權轉讓公告》。

基于涉案協議的性質，該合同的目的是某某投資公司取得債權并及時向相關債務人主張權利。但某某銀行東門支行在一直保管著涉案債權的相關債權文書的情況下，既不向執行人民法院申請變更申請執行人，也不向債務人履行債權轉讓的通知義務，也沒有提供證據證明其代某某投資公司積極尋找被執行人財產及線索以保護其債權得以實現或部分實現，甚至在某某投資公司發函催告并給予合理的履行期間時，還是置之不理，致使某某投資公司長期無法依約主張各自受讓的債權，或將債權另行轉讓，合同目的無法實現。依照《中華人民共和國合同法》第九十四條第（三）項的規定，某某投資公司依法享有解除合同的權利。關于某某銀行及東門支行提出的時效抗辯，一審法院認為，由于當事人未約定解除權行使的期限，法律亦未明確規定解除權行使的期限，解除權系形成權，不適用訴訟時效的規定，本院予以認同。故一審法院認定某某投資公司享有解除權并無不當，二審予以維持。

《中華人民共和國合同法》第九十六條的規定，“當事人一方依照本法第九十三條第二款、第九十四條的規定主張解除合同的，應當通知對方。合同自通知到達對方時解除。對方有異議的，可以請求人民法院或者仲裁機構確認解除合同的效力”，故《債權轉讓協議書》于解除通知到達某某銀行東門支行之日（2011年6月16日）起解除。《中華人民共和國合同法》第九十七條的規定，“合同解除后，尚未履行的，終止履行；已經履行的，根據履行情況和合同性質，當事人可以要求恢復原狀、采取其他補救措施，并有權要求賠償損失”，一審法院據此判決某某銀行東門支行返還債權轉讓款及相應的利息正確，利息起算點以解除合同通知到達某某銀行東門支行的次日起計，由于某某投資公司并未上訴，視為對一審法院判決的認同，故本院對利息部分亦予以維持。另鑒于某某銀行東門支行是某某銀行的分支機構，故某某銀行應當就東門支行不能清償的部分承擔補充清償責任。

綜上，某某銀行東門支行所提上訴意見雖然部分屬實，但其上訴請求于事實和法律不符，不能成立，本院不予采納。一審法院判決認定的基本事實清楚，適用法律亦無不當，處理結果適當，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十三條第一款第（一）項、第一百五十八的規定，二審判決：駁回上訴，維持原判。二審案件受理費56857元，由某某銀行東門支行負擔。

某某銀行東門支行對二審判決不服，向廣東省高級人民法院申請再審稱，原審判決認定事實不清，證據不足，適用法律錯誤，請求：1、撤銷原一、二審判決；2、駁回某某投資公司的訴訟請求；3、本案訴訟費由某某投資公司負擔。主要的事實與理由為：一、某某投資公司所謂的催告并不成立，是其惡意制造證據的行為。某某銀行東門支行并未收到《關于履行合同義務的函》、《關于解除債權轉讓協議的函》。某某投資公司從未與某某銀行東門支行當面洽談，或再次采取其他方式來共同辦理通知債務人等工作，而是在發出催告函后，緊接著發出解除函，可見其目的就是刻意的為訴訟準備證據，一步步達到其非法目的；本案是系列案，涉及某某銀行五家支行，沒有一家支行作出回應，足以證明某某投資公司的送達存在嚴重問題，上述證據不能證明其主張的事實。二審判決僅以有嚴重送達瑕疵的函件，認定某某銀行東門支行拒不履行合同主要義務導致合同目的不能實現，而解除合同，缺乏證據。二、某某投資公司怠于履行義務，是導致上述工作未完成的根本原因。《債權轉讓協議書》中明確約定，通知債務人，變更申請執行人等義務，屬雙方義務，某某銀行相關支行從未拒絕辦理，且已通過債權轉讓公告完成了通知債務人事項。某某投資公司在簽訂該《債權轉讓協議書》后，從未提出共同辦理通知債務人等事項的要求。某某投資公司甚至將債權資料放在某某銀行相關支行近十年不取走，其怠于履行義務是客觀存在的。2012年2月17日，某某銀行相關支行就涉案債權辦理了債權轉讓公告，事實上已完成了債權轉讓通知債務人的事項。三、涉案《債權轉讓協議書》不符合解除條件。1、某某銀行相關支行已履行主要義務。本案中，某某投資公司簽訂《債權轉讓協議書》的目的是取得債權。某某銀行相關支行在將債權資料交給某某投資公司后，主要義務當然履行完畢。至于后期代某某投資公司保管債權檔案資料的行為，是其委托行為所致，不影響《債權轉讓協議書》主要義務履行完畢的事實。2、某某投資公司簽訂《債權轉讓協議書》的目的已實現（即取得債權）。某某投資公司簽訂的《確認書》已明確約定：“已承接了該債權，并開始行使債權”。3、后續繼續清收并實現債權則是不同的法律關系，原審判決混淆法律關系。4、未通知債務人和去法院變更主體不是《債權轉讓協議書》的主要義務，亦并不影響某某投資公司實現債權。至今某某投資公司也未能舉證因未通知債務人和去法院變更主體影響到某某投資公司實現債權。涉案債權己在強制執行階段，且案件在中止狀態。在此情況下，債務人有可供執行財產時，法院會依職權強制執行；因此，無論是否通知債務人，都不影響某某投資公司債權的實現。在案件中止狀態，法院也不會受理變更主體的申請，即便某某銀行相關支行向法院提出變更申請，法院也不會受理；況且，某某投資公司從未主動提出變更。四、原審判決解除《債權轉讓協議書》，違反法律規定的合理期限。本案中，債權轉讓公告、變更主體等工作原本就是雙方的義務，即便某某投資公司無理要求某某銀行一方完成，作為股份制銀行，原本工作程序嚴謹，時間較長；況且債權轉讓公告等工作程序較多，不是短時間可以完成的，原審判決確認的解除期限顯然不是合理期限。五、原審判決還存在以下錯誤：1、某某投資公司已明確放棄撤銷權，其無權解除本合同；2、本案已過訴訟時效。本案中返還債權轉讓款及利息的請求屬于債權請求權，債權請求權應適用時效的規定。3、某某投資公司的債權轉讓協議書解除權應受除斥期間的限制，其以2011年6月行使的所謂解除權，已明顯超過除斥期間，不具有法律效力。在沒有相對人催告的情形下，除斥期間可以類推適用最高人民法院《關于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干的解釋》第十五條第二款的規定。綜上，原審判決認定主要事實錯誤，證據不足，適用法律不當，導致錯誤判決，請求依法糾正，以維護申請人的合法權益。

某某投資公司再審答辯稱：一、《關于履行合同義務的函》、《關于解除債權轉讓協議的函》送達的事實在一、二審時已經組織了舉證、質證，并予以認定，某某投資公司在履行合同催告義務的程序上沒有瑕疵和過錯。二、某某投資公司依法通過特快專遞在2011年3月21日向某某銀行東門支行送達合同履行的催告函，再要求某某銀行東門支行移交案卷材料，通知債務人，變更債權人主體，或者進行協商，在未得到回應的情況下，于2011年6月15日送達解除合同的通知函，符合《中華人民共和國合同法》第九十四條第（三）項的規定。在已經履行催告義務并給予三個月合理履行期間的情況下，某某銀行東門支行既不履行也不回復，某某投資公司當然可以依法行使解除權。三、對其他問題的意見如下：1、關于某某投資公司的主體情況，這兩家公司均正常經營，其變更資料可以在工商機構公開信息查詢，作為訴訟主體并無不妥。2、某某銀行東門支行在收到催告函后，拒不辦理主體變更的手續，直到二審開庭前一天才登報公告債權轉讓事項，其行為不具備法律效力。在之前經過合同履行催告長達三個月的期限內，某某銀行東門支行不協商不履行，根本沒有履行的意愿。3、某某銀行東門支行沒有履行債權轉讓協議書約定的合同義務，長時間里既未通知債務人，也未移交案卷材料，也不積極追討財產，根據《中華人民共和國合同法》第八十條的規定，債權轉讓以通知債務人為生效條件，不通知債務人那這個債權轉讓是沒有法律效力，因此，某某投資公司至今沒有取得實際的債權，合同目的并沒有實現。4、申請人認為受托追償債權保管檔案，與轉讓債權債務法律不是同一法律關系，不會影響某某投資公司取得債權的法律效力，這個觀點明顯錯誤。5、實現債權是以取得債權為前提，如果連債權都沒有取得從何而談債權的兌現，在某某銀行東門支行拒不移交案卷材料也不辦理通知債務人手續的情況下，合同目的不能實現的。6、關于除斥期間限制的問題，債權轉讓協議書并沒有約定履行的期間，那么某某投資公司可以隨時要求某某銀行東門支行履行合同，在履行催告義務后，在某某銀行東門支行仍不履行的情況下，某某投資公司當然有權解除合同。從催告到通知解除大概有三個月時間，假如某某銀行東門支行除斥期間的說法成立，那么三個月的時間也沒有超過法律規定的兩年，所以也是正當、合理、合法的。綜上所述，一、二審的判決認定事實清楚，證據充分，適用法律正確，程序合法，請求維持一、二審的判決。

某某銀行再審答辯稱，同意某某銀行華強支行的意見。

經再審查明，原審查明的事實清楚，本院予以確認。

本院再審認為，某某銀行東門支行與某某投資公司簽訂的《債權轉讓協議書》系雙方當事人的真實意思表示，內容合法有效，雙方當事人均應依據合同約定和法律規定全面履行。結合再審中各方當事人的訴辯意見，本院確定本案再審爭議焦點為：某某投資公司是否有權解除上述《債權轉讓協議書》。

首先，本院注意到，《債權轉讓協議書》簽訂后某某投資公司即依約支付了債權轉讓款，而直至某某投資公司向某某銀行東門支行發出函件、催促其履行相應的合同義務，相距協議簽訂時已近十年。雖然在協議中某某投資公司已委托某某銀行東門支行保管債權的全部檔案資料，但某某銀行東門支行在該期間內未履行合同約定的通知債務人及變更申請執行人義務，也不能提供證據證明其采取過積極措施尋找債務人財產及線索以維護債權人利益。某某投資公司在簽訂《債權轉讓協議書》時出具《確認書》，表明愿意承擔收購該債權的風險，但并不表明其愿意放任債權長期處于無法清收的狀態。某某投資公司在某某銀行東門支行長期未辦理通知及變更手續、債權清收長期未有進展的情況下，于2011年3月18日發函某某銀行東門支行要求履行相關合同義務、移交全部文件資料并協助完成辦理通知及變更手續，屬于行使債權受讓人合同權利的行為。某某銀行東門支行收到催告函后在合理期間內未作出任何回應，既不向某某投資公司移交相關債權文件資料，也不辦理通知及變更手續，從而使某某投資公司仍然處于缺乏行使債權基本條件的狀態。根據《中華人民共和國合同法》第八十條的規定，債權人轉讓權利未通知債務人的，該轉讓對債務人不發生法律效力。某某銀行東門支行直到二審開庭前一天即2012年2月25日，才登報發布《債權轉讓公告》，也屬于遲延履行主要債務的表現。綜上，某某銀行東門支行的行為符合《中華人民共和國合同法》第九十四條第（三）項規定的“當事人一方遲延履行主要債務，經催告后在合理期限內仍未履行”的情形，某某投資公司請求解除雙方之間的債權轉讓協議具有事實和法律依據，原審判決認定某某投資公司對涉案協議享有解除權并無不當。某某銀行東門支行主張其實際并未收到《關于履行合同義務的函》和《關于解除債權轉讓協議的函》，但某某投資公司提交的郵政送達資料顯示郵件已妥投，故本院對某某銀行東門支行該主張不予采納。

其次，某某銀行東門支行主張某某投資公司已確認放棄撤銷權，故無權再請求解除合同，且該請求已超過了訴訟時效。對此，本院認為，正如原一審判決所論述，雖然某某投資公司在簽訂協議后簽署確認書承諾放棄撤銷權，但未明確放棄解除權，故某某投資公司仍有權解除合同；由于解除權屬于形成權，故不適用訴訟時效的規定，對該裁判理由本院再審予以確認。

最后，某某銀行東門支行還主張，某某投資公司的解除權應受除斥期間的限制，本案的除斥期間應類推適用最高人民法院《關于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干的解釋》第十五條第二款“法律沒有規定或者當事人沒有約定，經對方當事人催告后，解除權行使的合理期限為三個月。對方當事人沒有催告的，解除權應當在解除權發生之日起一年內行使；逾期不行使的，解除權消滅”之規定。本院認為，除斥期間的適用，應根據法律的明確規定，上述司法解釋應僅在商品房買賣合同糾紛案件中予以適用，某某銀行東門支行主張該規定適用于本案債權轉讓合同糾紛，缺乏法律依據，本院不予采納。

綜上所述，某某銀行東門支行的再審理由不能成立。原審判決認定事實清楚，適用法律正確，本院再審予以維持。經本院審判委員會討論決定，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零七條、第一百七十條第一款第（一）項之規定，判決如下：

維持本院（2012）深中法商終字第168號民事判決。

本判決為終審判決。

審　判　長　彭　亮

代理審判員　張樂雄

代理審判員　李　力

二〇一三年十二月十七日

書　記　員　劉舒婷

債權轉讓合同糾紛